2017年度东湖区智慧城管平台信息化服务项目绩效评价报告
东湖区财政项目支出绩效自评报告
(南昌市东湖区人民政府)
项目名称： 2017年度东湖区智慧城管平台信息化服务项目
租赁经费支出
项目类别： 社会事业类
项目单位： 南昌市东湖区城市管理委员会（盖章）
评价年度： 2 017 年度
主管部门： 南昌市东湖区人民政府（盖章）
2018年6月12日
目录
一、项目基本情况 2
（一）项目概况 2
3. 项目预期目标完成情况 3
4. 项目资金管理情况分析 8
1. 项目组织情况分析（包括项目招投标情况、调整情况、完成验收等） 8
2. 项目管理情况分析（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况） 9
1. 项目产出指标评价标准制订情况及理由、实际值情况分析 9
2. 项目效果评价标准制订情况及理由、实际值情况分析社会效益（ 20 分） 10
3. 项目满意度评价标准制订情况及理由、实际值情况分析（ 5 分） 11
五、绩效评价结果应用建议 ( 以后年度预算安排 , 评价结果公开等 ) 12
（一）项目实施经验、做法 12
（二）存在的问题 13
（三）改进措施 13
2017年度南昌市东湖区城市管理委员会智慧城管平台服务项目绩效自评报告
前言
财政支出绩效评价，是指财政部门、预算主管部门和预算单位根据设定的绩效目标，运用科学、合理的评价方法，围绕指标体系和评价标准，对财政支出效果进行客观、公正的评价。
财政支出绩效评价从深化部门预算改革，加强预算绩效管理的实际需要出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价财政资金使用的经济性、效率性和效益性，是强化部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置以及提高公共服务水平的重要手段。
本次评价的智慧城管平台信息化服务支出项目资金的支出，主要是通过建设“智慧城管信息平台”，建立东湖区城市管理新模式，将南昌市东湖区打造成文明有序、整洁宜居的“城市管理示范区”。为了解2017年度南昌市东湖区城市管理委员会智慧城管平台信息化服务资金项目的实施情况和效果情况，以及项目资金使用的合理性和规范性，根据绩效评价有关文件及相关规定，按照绩效评价工作的一般准则，采用因素分析法、数据对比法等评价方法，同时辅以问卷调查、财务核查等证据收集方法，对“2017年度东湖区城市管理委员会智慧城管平台信息化服务项目”的使用及其效果实施绩效评价并形成绩效评价报告，现将评价情况报告如下：
一、项目基本情况
（一）项目概况
1.项目实施依据
根据《东湖区人民政府常务会议记录摘要》及相关政府抄告单，2017年南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务支出预算资金为1080万元，批准该项目立项。
2.项目基本性质、用途、主要内容、涉及范围等
南昌市东湖区城市管理委员会2017年智慧城管平台信息化服务项目是为破解城市管理难题，提供城市管理水平，完善城市管理功能，通过建设并运营“智慧城管信息平台”创新城市管理模式而设立，2017年度本项目主要用于采购智慧城管平台信息化运营服务。
2017年南昌市东湖区城市管理委员会智慧城管平台信息化服务项目资金支出为1080万元，全部用于智慧城管平台信息化服务运营的采购。
（二）项目预期目标
1.项目预期总目标
随着新形势下城市管理发展要求的不断提高以及新一代信息技术的迅猛发展，迫切需要在原有“数字城管”的基础上进行不断继承和创新。为此，在区委、区政府的高度重视和高位推动下，东湖区力争通过信息化系统构建“智慧城管”全新体系，由“数字”向“智慧”迈进，打造服务型、开放型、效能型、智能型、和谐型的城市管理“东湖模式”。
2.项目预期阶段性目标
通过新增监控设备，引入其他社会视频资源，结合图像智能化分析功能，与公安天网、交警监控等设备共同构成东湖区“智慧平安”系统。
3.项目预期目标完成情况
南昌市东湖区城市管理委员会2017年度延续执行《东湖区智慧城管平台信息化服务》采购合同，对东湖区城市管理重点部位进行监控，对出店经营、机动车、非机动车乱停乱放等现象系统自动报警，并截屏形成案卷，智慧城管信息化平台与南昌市城管数字平台互联互通，并利用简易呼叫坐席，实现精确、敏捷、高效、全时段、全方位覆盖的城市管理模式，达到管理网格化、运行市场化、作业精细化、考核标准化、监管信息化。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的
根据财政支出项目设定的预期目标，选择合适的评价指标和标准，运用科学的评价方法，对资金使用全过程及其支出的经济性、效率性和效益性进行客观公正的综合评价，以衡量财政资金的使用绩效，分析检验支出项目是否达到预期目标。同时，及时总结经验，分析存在问题，进一步改进和加强资金管理，提高财政资金的使用效益。根据财政绩效评价的要求和项目实际情况，本次绩效评价的目的主要如下：
1.了解2017年度南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务项目资金项目产出与效果；
2.发现项目经费使用及项目实施中存在的不足和问题，并提出有针对性、可操作的解决对策。
（二）绩效评价原则和依据、评价指标体系、评价方法
1.绩效评价原则
绩效评价应当遵循以下基本原则：
（1）科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法。
（2）公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。
（3）分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、各级预算部门根据评价对象的特点分类组织实施。
（4）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。
根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求：
（1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查(电话回访)相结合的形式，以保证各项指标的真实性。
（2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。
（3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。
2.绩效评价依据
（1）法律法规及政策依据
①财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）；
②《江西省人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（赣府发〔2013〕8号）；
③《南昌市人民政府关于印发<南昌市财政支出绩效评价管理办法>（试行）的通知》（洪府发〔2014〕8号）；
④东湖区人民政府印发东湖区财政支出绩效评价管理办法（试行）的通知》（东府办发[2014]60号）；
⑤《东湖区财政局关于开展2017年度区级部门财政项目支出绩效评价工作的通知》（东财字[2018]30号）；
（2）南昌市东湖区城市管理委员会按照本次绩效评价的通知提供的基础资料以及填报的基表数据。
（3）评价工作人员通过现场调查、核实等方法获得的文件资料及录音资料。
3.绩效评价指标体系
评价组通过对年度总结及计划及其他项目相关文件的解读，了解项目的整体情况，结合财政绩效评价的要求和评价目的，构建本次绩效评价的整体框架。在基本把握项目脉络的基础上，结合评价组自身项目经验和对本次绩效评价工作的理解，根据财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》等文件精神，确定本次绩效评价指标的整体框架，包括项目投入指标（项目立项、资金落实），过程指标（业务管理、财务管理），项目产出（产出数量指标、产出质量指标、产出时效指标、产出成本指标），产出效果（社会效益指标、可持续影响指标），项目满意度（社会公众或服务对象满意度）。结合项目内容，确定本次绩效评价指标体系的个性指标，指标数据来源于法规与政府文件、基础数据采集、问卷调查、访谈等。具体详见《项目绩效评分表》。
（1）项目投入 ： 占 权重分 10分 。用于 考核 立项依据充分性、 资金 落实及管理层次。
（2）项目 过程： 占 权重 10分， 分为业务管理 和 财务管理。 用于 考核 管理 制度、财务管理 、项目 质量等方面 。
（3）项目 产出： 占 权重 55分， 分为产出 数量 、产出 质量、 产出时效、产出成本 四个方面 。
（4）项目 效果 ：占 权重 20分， 分为 社会效益 、 可 持续影响 两 个 方面 。
（5）项目 满意度： 占 权重 5分 ， 主要 是指 资金 项目 的 服务 对象 或 公众 满意度。
4.评价方法
（1）主要采用了因素分析法和数据对比法。因素分析法评价项目实施的整体情况是否符合实际需要，数据对比法则反映的是项目运行的持续性和质量的可控性。
（2）本次绩效评价中对东湖区辖区内市民、周边商户进行满意度问卷调查，采取了随机抽样的方法。
（3）调查对象和范围：
①本次绩效评价的调查对象主要是南昌市东湖区城市管理委员会。
②调查范围为东湖区智慧城市平台信息化服务项目调查。
（三）绩效评价工作过程
2018年6月1日开始启动本次绩效自评价工作，评价组明确了本次绩效评价的目的、方法、评价的原则、评价标准、时间安排等。具体实施过程如下：
（1）前期准备
2018年6月1-3日，完成本次绩效评价的前期准备工作，完成了人员组织、资料准备等一系列工作。
财务核查
6月4-5日，对2017年南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务支出进行财务资料整理及核查，一方面对专项资金支出合法性、合理性和合规性进行客观、公正的核查，另一方面通过对资金进行梳理汇总分类，掌握贯彻实施部门工作实施进度。
（3）实地核查
在前期对项目情况进行梳理的前提下，安排评价小组成员进行实地核查，这一阶段主要是进行项目所有相关证据的收集，为后续分析及报告撰写做好铺垫。
（4）满意度调查
评价小组根据前期对南昌市东湖区城市管理委员会相关项目资料进行整理，设计满意度调查问卷，并进行满意度问卷调查。
（5）数据分析及撰写报告
根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告。
三、绩效评价指标分析情况
（一）项目资金情况分析
1.项目预算情况分析
为保障南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务的正常开展，区财政局按季根据政府抄告单拨2017年南昌市东湖区智慧平台信息化服务支出预算资金270万元，全年共计1080万元。该项目总预算为1080万元，上年度无结余资金。
2.项目资金实际到位情况分析
该项目资金实际到位1080万元。
3.项目资金实际支出情况分析
2017年南昌市东湖区智慧平台信息化服务支出1080万元，全额用于采购智慧平台信息化服务运营。
4.项目资金管理情况分析
未建立专用账户，未针对该项资金制定智慧平台信息化服务采购资金管理办法。
（二）项目组织实施情况分析
1.项目组织情况分析（包括项目招投标情况、调整情况、完成验收等）
本项目于2014年10月开始启动，通过竞争性谈判方式进行政府采购，相关系统和硬件建成后，委托第三方对项目进行验收，2017年度为项目延续时间段，主要工作为智慧城管平台信息化服务运营。
2.项目管理情况分析（包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况）
未建立智慧城管平台信息化服务的项目管理制度。
（三）项目绩效情况分析
1.项目产出指标评价标准制订情况及理由、实际值情况分析
项目产出指标包括产出数量指标、产出质量指标、产出时效指标和产出成本指标。2017年南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务支出资金项目全额投入智慧城管平台信息化服务运营采购。根据项目资金支出明细，分别设置关于资金使用的产出指标，并根据支出项目特点及金额设置评价标准及权重。
产出数量（20分）
①300万高清像素监控点500个（10分）
南昌市东湖区智慧城管平台计划新建500个300万高清像素监控点并投入平台使用，新建工作已于2014年完成，2017年实际使用 450 个，该指标得分 9 分。
②不低于200万高清像素球机1173个（10分）
通过共享公安、交警和辖区内企事业单位自建已有的视频资源，将目前南昌市东湖区“天网工程”已有的1173个监控探头接入到智慧城管平台，接入监控的标准都不低于200万像素，该指标得分10分。
产出质量（20分）
①全年全天候监控（10分）
为了全面监控、掌握东湖区城市市容及环境卫生状况，智慧城市平台应做到全年全天候监控，2017年智慧城市平台信息化服务项目达到预期目标 的 95% 。因此该指标得 9 分。
②智慧城管平台与城管数字平台互联互通（10分）
为避免重复建设，实现资源共享，东湖区城管委的智慧城管平台与南昌市城管数字平台间应能进行数据对接，2017年智慧城管平台信息化服务项目实现了智慧城管平台与城管数字平台的数据互联互通，因此该指标得10分。
产出时效（5分）
①完成及时率（5分）
本项目于2014年8月开始启动，与服务运营方合同期至2019年12月31日，2017年在合同期内，各项运营工作正常及时开展，因此该指标得5分。
产出成本（10分）
①成本节约率（10分）
2017年项目总预算资金1080万元，实际成本1080万元，成本节约率0%，该指标得10分。
2.项目效果评价标准制订情况及理由、实际值情况分析社会效益（20分）
（1）社会效益（5分）
①提高公民环境卫生意识（5分）
通过智慧城管平台运营，提高了区城管委的城市管理能力，及时纠正随手乱抛、违章停车、占道经营、乱写乱画等各类城市管理乱象， 一度程度上 增强了公民环境卫生意识。因此该指标得 4 分。
生态效益（10分）
①改善城市市容和环境卫生（10分）
通过智慧城管平台信息化运营，改善占道、出店经营、流动摊点、垃圾广告、暴露垃圾、集贸市场脏乱差等现象， 一度程度 改善城市市容、交通秩序、环境卫生，提升城市品位和形象，打造更加畅通、有序、文明、和谐的城市市容和环境卫生 ， 因此该指标得 8 分。
可持续影响（5分）
①持续提升幸福指数（5分）
通过智慧城管平台运营，提高了区城管委的城市管理能力，破解了困扰城市管理发展的难题，东湖区市容市貌不断改善，居民幸福指数得到 一度幅度 提升。因此该指标得 4 分。
3.项目满意度评价标准制订情况及理由、实际值情况分析（5分）
2017年南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务支出用于智慧城管平台信息化服务运营采购，针对该项目满意度调查，调查对象为东湖区辖区内市民及周边商户，通过满意度调查，该项目满意度评价得分 约为 80% ，该项满意度指标得分 4 分。
四、综合评价情况及评价结论
1.评分结果： 评价组围绕绩效评价指标体系，通过数据采集分析，财务核查、实地核查及访谈等方式，对该项目绩效进行了客观、公正、合理、有效的评价，最终评价结果为 88 分， 依据财政绩效评价等级划分，本项目绩效评价等级为 “ 良 ” 。
2.主要结论： 2017年南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务项目为智慧城管平台整体项目的延续，结算金额确定，支付方式单 一 ，纳入该专项2017年支出的项目基本已完成，但该项目缺少项目资金管理办法规范资金使用，且项目相关管理制度不健全。
五、绩效评价结果应用建议(以后年度预算安排,评价结果公开等)
评价工作完成后，南昌市东湖区城市管理委员会应及时整理、归纳、分析绩效评价结果，制定整改措施应坚持问题导向，针对评价反映的问题，通过加强项目规划和绩效目标管理、完善项目分配办法和管理办法、加强项目管理等方式进行整改。同时，绩效评价结果应当按照政府信息公开有关规定，在一定范围内公开。
六、项目实施经验、做法、存在的问题和改进措施
（一）项目实施经验、做法
东湖区城市管理委员会不断引入新技术，通过整合、扩建、升级、新建应用系统，构建智慧城管的技术支撑体系，提供“智慧的管理工具”，同时逐步引入先进的管理理念与模式，通过完善标准规范、协同机制、预警机制、评价机制、服务机制等，构建智慧城管的管理支撑体系，提供“智慧的管理方法”，从而为东湖区城市管理工作提供全方位支撑，辖区内随手乱抛、违章停车、占道经营、乱写乱画等城市管理乱象得到进一步改善。
（二）存在的问题
针对2017年南昌市东湖区智慧城管平台信息化服务支出项目，缺少项目资金管理办法，没有相关文件明确该项目资金使用范围，且项目相关管理制度不健全。
（三）改进措施
为了规范和加强南昌市东湖区城市管理委员会智慧城管平台信息化服务项目的管理，提高资金使用效率和管理水平，建议制定项目资金管理办法，明确项目资金使用范围，并完善项目相关管理制度。
七、项目后续工作安排和有关建议
针对绩效评价过程中发现的问题和情况，找出产生的原因，形成溯源机制，进行认真梳理，逐一核实，从根源上防止问题重复产生。同时形成问题整改清单，将责任落实到人，由专人负责核实并整改。并对整改后效果进行评价。
南昌市东湖区信息中心承办电话：0791-86221407
赣公网安备 36010202000097号
